pe投資盡調

❶ 什麼是私募股權的盡職調查

通常是先由一個管理人做私募股權基金的前期招募工作。幕得了足夠的投資額後專設立私募股權投資基金，屬並已基金為單位建立各種制度，其中最主要的是投資決策委員會的組建以及基金投資管理團隊。基金發現適合的投資機會，將對被投資企業進行盡職調查，在律師和會計師等中介機構的把關下，若目標企業符合基金管理人關於風險評估、投資回報評估的要求，那麼基金將與目標企業簽訂股權投資協議，基金向該企業進行股權投資，向其提供資金。以後每年根據目標企業的經營情況獲得分紅。一般情況下基金會投資有上市前景的企業，所以基金進駐後往往會開始為目標企業上市進行各項籌劃。基金在企業上市後，經過一個禁售期，將股票予以拋售實現成功退出。

❷ 私募股權投資盡職調查的主要內容包括哪些

主要內容包括：

1、 審閱通過項目公司提供的財務報表及其它法律、財務、業務等資料審閱，發現關鍵及重大影響因素。

2、 分析性程序對各種渠道，如銀行、稅務、會計事務所、業內專家、同行業上市公司的公開報表以及行業研究報告等取得資料的分析，發現異常及重大問題，如趨勢分析、結構分析等。

3、 訪談與企業內部各層級、各職能人員以及其他相關內外部人員的充分溝通；向項目公司下遊客戶、上游供應商、競爭對手走訪及咨詢。

4、 查詢查閱行業協會等的會議、業內期刊、行業報告等資料作比較。

5、 小組內部溝通調查小組成員來自不同的背景及專業，其相互溝通也是達成調查目的的方法。

(2)pe投資盡調擴展閱讀：

盡職調查工作需要明確盡職調查的重點

比如客戶合作的目的是什麼？明確客戶商業目的是律師提供盡職調查工作的出發點。此外，目標公司屬於什麼類型的企業？房地產開發公司？技術類企業？製造企業？

不同類型的企業具有不同的商業價值，存在不同的潛在風險。對於房地產開發公司而言，土地、在建工程、房產建築等可能是其主要資產；

而其主要風險則可能在於項目是否具備合法報建手續，施工合同履行過程中是否存在爭議等。如該目標企業屬於技術類公司，則盡職調查的重點主要在於相關知識產權的使用情況、擔保情況、相關權屬證明等。由此可見，盡職調查工作是需要量身體裁的，不存在千篇一律的盡職調查提綱。

❸ 請問在PE基金的產品盡調具體看哪些方面

大概10個方面，分別是管理團隊、公司策略，投資風格、市場定位、歷史業績、項目質量、投資過程、增值服務、條件條款、法律合規。

❹ PE投資一企業要盡職調查費，是不是可以不給

這種要人出力自己又不想出錢的話，想想自己憑什麼能如此要求，當然你實力背景牛逼另當別論。

❺ 四，私募股權投資盡職調查的主要內容包括哪些

(一)了解被見證單位及其募集資金基本情況
1．影響被鑒證單位所在行業的情況，包括：宏觀經濟狀況、法律、法規和規章、技術進步以及特定會計慣例；
2．被鑒證單位的經營情況，包括：組織結構、經營特徵、資本構成、生產和業務流程；
3．被鑒證單位最近在經營和內部控制方面的變化，特別是針對募集資金內部控制方面的變化；
4．募集資金到位的基本情況；
5．募集資金投資項目的基本情況；
6．募集資金投向的變更情況；
7．募集資金的實際使用情況；
8．了解被鑒證單位投資部門、基建部門和內部審計部門與募集資金相關的工作。
(二)針對資金的募集和管理情況實施的鑒證程序
1.獲取與資金募集相關的基本文件， 核實募集資金到位時間、實際募集資金金額、以前年度已使用金額、本年度使用金額及當前余額。主要包括：
(1)募集資金的募集說明書或非公開發行股票相關信息披露文件；
(2)證監會核准發行的批文； 1 / 5
(3)募集資金驗資報告；
(4)上年度存放與使用情況鑒證報告。
2.獲取被鑒證單位的《募集資金管理制度》，並檢查其執行情況，包括：
(1)獲取《募集資金專戶存儲三方監管協議》，並檢查：是否與監管機構發布的《募集資金專戶存儲三方監管協議(範本)》存在重大差異；檢查三方監管協議履行情況及存在的問題；
(2)獲取募集資金專戶截止日余額的相關證據，包括：銀行對賬單、銀行詢證函回函。
(三)募集資金的使用情況的鑒證程序
1.獲取或編制募集資金分項目的實際使用情況表，逐項檢查募集資金項目在的實際使用情況：
(1)以募集資金投入工程項目的，應實施以下程序：
1)取得項目的工程立項批文、可行性研究報告、預算總額及建設批准文件，施工承包合同、監理進度報告等業務資料；
2)檢查工程項目的逐年增減變動情況，核查募集資金投入到金額和時間；
3)實地察看工程項目，根據現場施工進展情況分析其與募集資金投入是否相符。對已經完工的項目，檢查竣工決算報告、驗收交接報告等原始資料。
2.以募集資金投入收購項目，應實施以下程序：
1)取得有關董事會、股東會決議，檢查有關收購的批准程序和信息披露情況；
2)取得投資合同、協議、投資付款憑證、權屬變更資料、被收購對象相關資料(如章程、驗資報告、評估報告、審計報告等)；
3)檢查募集資金投入到金額及時間；
4)檢查被收購資產賬面價值的變化情況；
5)了解被收購項目的經營情況。
3.對用於補充流動資金的募集資金，應獲取補充流動資金的轉款憑證，核實時間和金額。
4．以募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的，檢查募集資金置換先期投入到金額、時間和決策程序。
5.以限制募集資金暫時補充流動資金的，檢查決策程序、批准使用金額、起止時間、實際使用金額、募集資金是否如期歸還等。
6.將募投項目結余資金用於其他募投項目或非募投項目的，檢查結余資金來源、決策程序及披露情況。 2 / 5
7.以募集資金償還債務的，檢查決策程序、批准償還金額、實際償還金額等內容。

❻ 股權投資盡職調查一般需要多少人進行

三人

❼ 如何對PE機構進行盡職調查

Diligence，縮寫是「DD」
投資者對PE機構進行盡職調查是指投資者通過盡可能多的渠道了解PE機構的投資歷史、投資能力，諸如管理人從業背景、PE機構成立歷史、投資經驗、已投項目情況、盈利能力，從而補救其在信息獲知上的不平衡，更好的判斷投資風險。
目前中國大多數人民幣基金的LP都沒有對PE基金的管理人（俗稱「GP」）進行盡調，主要原因是因為大部分的LP缺乏專業知識，往往是聽聽朋友介紹，參加各種PE的募資路演，或者就是基於對銀行理財部門的信任，就決定投還是不投。就LP對GP的盡調來說，除了關心這家PE是否有穩定的團隊和豐富的歷史投資經驗，還應該關心LP是否具備核心優勢使之具備廣泛的項目渠道、甄別項目能力、爭奪優勢項目的競爭力。
從以上的方面來看，對於投資者來說，至少以下幾點是必須也是較為容易獲得准確真實信息的考察點：
2、價值觀主要是了解這家PE基金管理人的價值取向、行為方式、競爭優勢、對未來行業發展方向的判斷。合夥制PE基金首先是在投資者對管理人的基本信任基礎上建立起來的，管理人能不能勤勉盡職的管理好基金就基於GP的價值取向，投資背景及其本身的競爭優勢。
這些信息，除了可以通過在PE基金路演中，直接向管理人了解之外，還可以通過各種公開渠道和非公開渠道獲取。
公開渠道主要有政府管理部門、網路、媒體、各種行業協會等。政府管理部門主要是工商局和發改委，因為不管哪種PE基金總是要在工商局注冊的，5億以上的基金必須在發改委備案的。在工商局或發改委基本可以調查出來這些PE背景面的東西，包括歷史投資中是否真的參與了某些企業的投資，基本上可以過濾掉很多假PE和忽悠型PE。行業協會里也可以了解到一點信息。
非公開渠道主要是PE的投資人、曾投資企業、合作夥伴等。非公開渠道裡面列的這些機構或個人是最好的了解PE真實情況的渠道，因為他們都和PE有實際的合作。但難點在於這些機構或個人不是任何LP都能接觸到的。